Cuatro mejoras esenciales al cumplimiento
Por Russ Warner, VP de Mercadotecnia −
Las empresas tienen que implantar nuevas medidas para fomentar una cultura de cumplimiento.
En un artículo reciente, Michael Volkov propone que una cultura de cumplimiento dentro de una corporación tiene que ser establecida en los niveles superiores de la misma — específicamente por la junta directiva y el ejecutivo principal. Para lograr el éxito, los escalones más altos de la administración de una corporación tienen que comprometerse con promover una cultura de cumplimiento y ética. Si la junta directiva y el ejecutivo principal no están comprometidos, la organización sufre como resultado de mayores riesgos operacionales.
Fomentar el cumplimiento
Las compañías enfrentan cuatro cuestiones comunes que tienen que resolver para crear la cultura de cumplimiento:
- Falta de educación y capacitación de la junta directiva — en lugar de discutir cuestiones de ética y cumplimiento en detalle con la junta directiva, los ejecutivos principales con frecuencia se apoyan en los miembros de la junta directiva para que sean ellos quienes lidien con estos asuntos.
- La obsesión del comité de auditorías con las finanzas — con frecuencia los auditores se concentran muy cerradamente en los estados financieros y no en los asuntos generales de ética y cumplimiento, y su importancia para el éxito de la compañía.
- La necesidad de informes honestos y profundos — El director de cumplimiento podría sentirse forzado a dar sólo buenas noticias a la junta directiva, sacrificando la honestidad plena por temor a que información negativa en cuanto a asuntos de cumplimiento le hagan sombra a su desempeño y pongan a riesgo su empleo. Fomentar un sistema de informes honestos y diálogo abierto entre el director de cumplimiento y la junta directiva es clave. Es crucial que el director de cumplimiento dé informes imparciales y honestos antes de las reuniones de la junta directiva para asegurar el apoyo y comprensión de la junta en torno a asuntos importantes.
- Las alianzas personales no desarrolladas entre el director de cumplimiento y los miembros de la junta directiva — el director de cumplimiento necesita acercarse a miembros individuales de la junta directiva y desarrollar relaciones de confianza para facilitar una mejor comunicación fuera de ambientes formales y fomentar relaciones beneficiosas. Los directores de cumplimiento pueden lograr esto con llamadas telefónicas personales a miembros de la junta directiva o a través almuerzos individuales con ellos.
Cuando se trata de asuntos de ética e investigaciones, es difícil saber la mejor manera de proceder con individuos de integridad cuestionable.
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